Tin tức CCTV: Vào ngày 17 tháng 1 năm 2025, Ủy ban Điều chỉnh Chứng khoán Trung Quốc đã ban hành "Quy tắc cơ bản về hình phạt hành chính của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc" (sau đây gọi là "Quy tắc tùy ý"), sẽ có hiệu lực vào ngày 1 tháng 3. Các quy định nguyên tắc trong luật pháp, quy định hành chính, và các quy tắc, hoặc phạm vi của cơ quan thực thi pháp luật và sự linh hoạt nhất định có liên quan trực tiếp đến sự thống nhất của các tiêu chuẩn thực thi pháp luật và cơ quan quản lý, và có ý nghĩa lớn trong việc thúc đẩy thực thi pháp luật công bằng và ổn định kỳ vọng của thị trường. Trong những năm gần đây, luật chứng khoán và luật tương lai và phái sinh đã được sửa đổi và ban hành lần lượt, và giới hạn trên của hình phạt cố định và nhiều hình phạt được nêu ra. Theo tình huống mới, làm thế nào để sử dụng đầy đủ quyền phạt hành chính do luật pháp cấp là một vấn đề cấp bách. Do đó, cần phải xây dựng và ban hành các quy tắc xử phạt hành chính đặc biệt, làm rõ hệ thống phân cấp hình phạt hành chính, thống nhất các tiêu chuẩn tùy ý của từng cơ quan thực thi pháp luật và cung cấp bảo đảm thể chế cho sự phát triển công bằng của công việc thực thi pháp luật hành chính.
Ủy ban điều chỉnh chứng khoán Trung Quốc đã mời các ý kiến từ công chúng về "các quy tắc phân biệt đối xử" từ ngày 7 tháng 6 đến ngày 7 tháng 7 năm 2024 và lắng nghe ý kiến từ các bên liên quan thông qua việc tổ chức các hội nghị chuyên đề và thu hút ý kiến bằng văn bản. Tất cả các lĩnh vực của xã hội nói chung đã hỗ trợ nội dung của "các quy tắc phân biệt đối xử", và các ý kiến và đề xuất được đưa ra bởi Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc đã nghiên cứu kỹ từng người một, và tất cả các đề xuất hợp lý đã được tiếp thu và thông qua.
"Quy tắc phân biệt đối xử" có tổng cộng hai mươi lăm bài viết, chủ yếu bao gồm các nội dung sau: Đầu tiên, hãy làm rõ thứ tự tùy ý và cốt truyện tùy ý. Sáu cấp độ tùy ý được đặt ra, bao gồm "không bị trừng phạt, miễn trừ trừng phạt, giảm hình phạt, hình phạt nhẹ hơn, trừng phạt chung và hình phạt nghiêm trọng" và các trường hợp áp dụng của từng cấp độ tùy ý được quy định. Thứ hai là làm rõ các quy tắc trừng phạt liên quan. Đối với các vi phạm chung, một quy tắc tùy ý của "quyết định tổng thể đầu tiên và sau đó phân biệt hình phạt" được thiết lập. Đối với những người có trách nhiệm trực tiếp trong đơn vị, quy mô trách nhiệm và hình phạt sẽ được phân tích toàn diện từ các khía cạnh của vai trò của họ trong Đạo luật bất hợp pháp, vị trí và thực hiện nhiệm vụ của họ, mức độ kiến thức của họ và hành động của họ được thực hiện sau khi họ được thông báo. Về nhiều vi phạm, các quy tắc cơ bản của "hình phạt tích lũy cho nhiều vi phạm độc lập" đã được làm rõ. Thứ ba là thiết lập một hệ thống phê duyệt hoặc thảo luận tập thể của người chính phụ trách. Nếu các hình phạt hành chính được áp đặt đối với các trường hợp phức tạp hoặc vi phạm chính, chúng sẽ được quyết định bởi người phụ trách thảo luận tập thể. Nếu việc áp dụng các quy tắc tùy ý có thể gây ra sự không phù hợp rõ ràng, sự không công bằng rõ ràng hoặc tình huống khách quan thay đổi và cần được điều chỉnh và áp dụng, nó sẽ được người phụ trách Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc chấp thuận hoặc thảo luận và quyết định chung. Thứ tư, thực hiện "Trách nhiệm ba chiều" và "Kết nối thực thi". Kết nối hình phạt hành chính đối với các vi phạm chứng khoán và tương lai với trách nhiệm hình sự, trách nhiệm dân sự, các biện pháp giám sát hành chính, các biện pháp quản lý kỷ luật, v.v ... Các phương pháp xử lý cho ba loại tình huống "kết nối thực thi" được quy định. Thứ năm, tăng cường giám sát và hướng dẫn của Ủy ban điều tiết chứng khoán Trung Quốc. Người ta đã làm rõ rằng CSRC giám sát và hướng dẫn các cơ quan được phái sinh thực thi quyền hạn trừng phạt của họ và đạt được sự thống nhất của việc áp dụng các tiêu chuẩn trừng phạt.
Trong bước tiếp theo, CSRC sẽ thực hiện chặt chẽ một loạt các quyết định và sắp xếp của Ủy ban Trung ương CPC và Hội đồng quản trị của Nhà nước theo luật, tiêu chuẩn hóa và thống nhất các tiêu chuẩn hành chính và thực thi rõ ràng, thực thi luật pháp, thực thi pháp lý, thực thi pháp lý, thực thi pháp luật, quy định, thay đổi, thực thi pháp luật, rõ ràng, rõ ràng, thực thi pháp luật, quy định, thay đổi luật pháp, tính Hệ thống hình phạt hành chính hiệu quả và hiệu quả càng sớm càng tốt, ổn định hơn nữa kỳ vọng của thị trường, duy trì sự công bằng và công bằng, và cung cấp các đảm bảo pháp lý vững chắc hơn để xây dựng một thị trường vốn an toàn, tiêu chuẩn hóa, minh bạch, cởi mở, năng động và kiên cường.
